题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
义务机构应当勤勉尽责,合理采取哪些措施,进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息,结合客户身份特征、交易特征或行为特征开展交易监测分析,准确采集、规范填写可疑交易报告要素,并按照规定留存交易监测分析工作记录,确保可疑交易报告工作履职情况的可追溯性()。
A.内部尽职调查
B.回访、实地查访
C.向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实
D.向居委会、街道办、村委会了解
答案
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A.内部尽职调查
B.回访、实地查访
C.向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实
D.向居委会、街道办、村委会了解
第1题
第4题
第5题
A.认真履职
B.勤勉尽职
C.了解你的客户
D.风险为本
第6题
第7题
A.责令改正
B.经济处罚
C.在全辖进行通报
D.对代理社直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
第8题
A.交易目的和交易性质
B.交易内容和交易状态
C.个人信息和经济来源
D.交易原因和交易方式
第9题