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第1题
证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。
A.面见你的客户
B.了解你的客户
C.记录你的客户
D.回访你的客户
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第2题
各营业机构在执行客户身份识别制度时,应该勤免尽责,遵循()的原则,针对不同的客户,采取相应的措施。
A.公开、公正、公平
B.了解你的客户
C.安全性、保密性
D.实事求是
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第3题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易、采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解自然人客户和受益人()
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第4题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A.认真履职
B.勤勉尽职
C.了解你的客户
D.风险为本
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第5题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的()和交易的
A.自然人、实际受益人
B.法人、实际控制人
C.受益人、法人
D.实际控制人、法人
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第6题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无需了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易。采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A、客户至上
B、控制风险
C、盈利最大化
D、了解你的客户
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第8题
分公司及所辖分支机构遵循“了解你的客户(KYC)”的原则,勤勉尽责,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应措施,加强对客户身份信息资料的采集工作,是为了()。①了解客户及其交易目的和交易性质②了解客户建立、维持业务关系的目的和性质③了解客户真实资金来源和资金用途④了解并识别实际控制客户的自然人和交易的实际受益人⑤了解并核实非自然人客户的受益所有人信息,及时更新客户的身份信息资料
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
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第9题
注册会计师应当遵循的职业道德基本原则包括()。
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第10题
保险代理从业人员应当遵循的职业道德包括()。
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