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[判断题]

合规管理考核对象为各部门、各分子机构。()

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第1题

在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第2题

根据分公司反洗钱工作要求,哪个部门负责指导各机构做好资料扫描,并协助业务分部做好资料扫描()

A.运营管理部

B.银行保险部

C.财务会计部

D.风险合规部

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第3题

运行机构和接入机构要从严管理批量数据,按照()的原则,严格按流程和保密要求办理批量数据的抽取、留存、流转、应用和销毁,确保各环节数据安全。

A.合法、正当、必要

B.合法、有用、必要

C.正当、需求、必要

D.必要、合规、正当

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第4题

巡视办应当根据需要提请组织人事、财务会计、风险管理、信贷管理、审计、内控合规、监察等部门,提供相关材料,整理后转巡视组。材料主要包括:被巡视单位党风廉政建设和反腐败工作情况、选人用人情况、重要财务制度执行情况、内控管理评价、审计发现的重大问题;领导人员基本信息、考核结果、考察报告、()等材料。

A.巡视组人员基本情况

B.信访举报人基本情况

C.被巡视机构纪检监察部门情况

D.信访情况

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第5题

我行员工内控违规扣分中,扣分对象为分支行经理级(含)以下人员的,提交()进行审定并实施扣分

A.分行法律合规部

B.分行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行审计部

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第6题

对委派会计的考核以受派机构考核为主,委派机构考核为辅,突出绩效指标的考核,兼顾合规指标的考核。()
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第7题

公路工程项目施工成本目标考核中企业对项目经理考核的内容包括 ()。

A.项目成本目标和阶段成本目标的完成情况

B.建立以各部门负责人为核心的成本管理责任制的落实情况

C.成本计划的编制和落实情况

D.对各部门、各施工队和班组责任成本的检查和考核情况

E.在成本管理中安全设施和劳动保护用品购置情况

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第8题

KPI考核权重中,经营管理类指标主要包含哪些内容()。

A.家族任务、机构任务、高净值客户、销售合规

B.总销售规模、客户迁徙、重点产品、慈善信托

C.家族任务、总销售规模、路演师、活动

D.总销售规模、代销任务、活动、销售合规

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第9题

《中央企业合规管理指引(试行)》规定,加强合规考核评价,需要对其所属单位和员工合规职责履行情况进行评价,并将结果作为()等工作的重要依据。

A.员工考核

B.干部任用

C.评先评优

D.以上全部

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第10题

根据《中央企业合规管理指引(试行)》,中央企业可在如下哪些方面保障合规管理工作顺利开展:()。

A.加强合规考核评价

B.建立专业化、高素质的合规团队

C.重视合规培训、积极培育合规文化

D.以上全部

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第11题

各营业机构会计主管应当每日核对当日新开账户的合规性、人行信息系统录入信息的正确性。()
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