商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、()的原则。
A.独立
B.前瞻
C.及时
D.客观
A.独立
B.前瞻
C.及时
D.客观
第2题
农村商业银行、农村合作银行、村镇银行设立分理处,应当符合以下条件:()
A、公司治理良好,内部控制制度健全有效,最近1年未发生重大违法违规行为
B、具有拨付营运资金的能力,且拨付与分理处经营规模相适应的营运资金
C、资本充足率不低于8%
D、有熟悉业务的从业人员
E、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施
F、银监会规定的其他审慎性条件。
第3题
A.明确设定可接受的风险水平
B.保证高级管理层采取必要的风险控制措施
C.保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
D.保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第6题
A.外包管理制度
B.客户投诉处理机制
C.外包管理制度
D.内部控制制度体系
第7题
第8题
A.内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程
B.内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念
C.内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制
D.内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应
第10题
A.安全生产标准化是全面贯彻我国安全生产法律法规、落实企业主体责任的基本手段
B.安全生产标准化是建立约束机制、树立企业良好形象的重要措施
C.安全生产标准化是改善设备设施状况、提高企业本质安全水平的有效途径
D.安全生产标准化是预防控制风险、降低事故发生的有效办法