合规风险指什么?()
A.指公司的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
B.指员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
C.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
D.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁的可能性
A.指公司的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
B.指员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
C.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性
D.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁的可能性
第3题
A.市场风险
B.合规风险
C.交易风险
D.投资风险
第4题
A.社会道德准则
B.监管规定
C.协会准则
D.公序良俗
第5题
A.企业知识产权合规是指企业及其员工的经营管理行为应当符合有关知识产权的法律法规
B.企业知识产权合规是指企业及其员工的经营管理行为应当符合有关知识产权的国际条约
C.企业知识产权合规是指企业及其员工的经营管理行为应当符合有关知识产权的监管规定
D.企业知识产权合规中,要符合有关知识产权的强制性规范,以避免受到被处罚、被起诉或丧失某些法定权利和利益的不利后果
第7题
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
第8题
A.公司
B.公司及员工
C.员工
D.公司管理人员
第9题
2021年3月,人力资源社会保障部等几个部门联合发布的18个新职业中,()是指从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。
第10题
A.公司或责任单位领导被监管部门或自律组织进行约见、批评谈话、要求整改或出函的,如果不扣分,相关单位合规绩效考核将被扣16-20分
B.公司或责任单位领导被监管部门或自律组织进行约见、批评谈话、要求整改或出函的,如果不扣分,相关单位合规绩效考核将被扣18-20分
C.如果被采取监管措施甚至是行政处罚,导致分类评价扣分的,将按照所扣分值的50倍进行合规绩效考核扣分
D.如果被采取监管措施甚至是行政处罚,导致分类评价扣分的,将按照所扣分值的100倍进行合规绩效考核扣分