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[多选题]

按《公司合规绩效考核管理办法》(征求意见稿)规定,因违规行为被监管部门或自律组织查处的()

A.公司或责任单位领导被监管部门或自律组织进行约见、批评谈话、要求整改或出函的,如果不扣分,相关单位合规绩效考核将被扣16-20分

B.公司或责任单位领导被监管部门或自律组织进行约见、批评谈话、要求整改或出函的,如果不扣分,相关单位合规绩效考核将被扣18-20分

C.如果被采取监管措施甚至是行政处罚,导致分类评价扣分的,将按照所扣分值的50倍进行合规绩效考核扣分

D.如果被采取监管措施甚至是行政处罚,导致分类评价扣分的,将按照所扣分值的100倍进行合规绩效考核扣分

答案

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更多“按《公司合规绩效考核管理办法》(征求意见稿)规定,因违规行为被监管部门或自律组织查处的()”相关的问题

第1题

按照公司《制度管理办法》的规定,制度制订/修订的流程()

A.计划、起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

B.起草、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

C.起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布、实施解释和维护

D.计划、起草、征求意见、合规性审查、制度审议、发布

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第2题

公司对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容;合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于()()

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第3题

《中国联通合规管理办法(v2.0)》规定公司总法律顾问担任合规委员会办公室主任,为本单位合规管理负责人。()
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第4题

根据公司《客户经理管理办法》相关规定,客户经理月度绩效考核评分与本人月度绩效提成发放关联,评分及以上,全额发放;评分低于,按月度绩效考核评分/100比例发放绩效提成()
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第5题

《中国联通合规管理办法(v2.0)》规定公司财务部门为合规管理牵头部门。统筹组织、协调合规体系建设等合规管理工作,为其他部门提供合规支持。()
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第6题

《中国联通合规管理办法(v2.0)》规定公司主要负责人把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容;公司分管领导对分管业务领域合规工作承担管理责任。()
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第7题

《中国联通合规管理办法(v2.0)》合规管理的基本原则中的务求实效指公司经营管理活动遵循合法、合规与效益、效率相统一的原则,在效益、效率的前提下追求高质量发展。()
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第8题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》 的实施日期为()()

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

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第9题

根据中国石化合规管理办法的规定,直属单位分管法治工作的负责人或总法律顾问是本单位合规管理第一责任人,按规定对依法治企、合规管理负总责。()
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第10题

《国家电网有限公司输变电工程结算管理办法》规定,工程结算遵循()的原则,遵守国家有关法律、法规、规章和公司有关规定,严格执行合同约定。

A.合法

B.平等

C.诚信

D.公正

E.合规

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第11题

依据中国电网公司有限责任公司新闻宣传工作管理办法,公司自办媒体应当按照合规要求,根据媒体属性,履行()等相关手续,纳入依法管理范围。

A.注册

B.登记

C.申请

D.备案

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