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[判断题]

深交所对投资者采取监管措施或纪律处分的,各分公司要在3个交易日内通过录音电话等方式传达客户,重点向其说明违规情形及客户交易行为管理相关规定,对其进行合规教育,并采取有效措施规范客户交易行为。()此题为判断题(对,错)。

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更多“深交所对投资者采取监管措施或纪律处分的,各分公司要在3个交易日内通过录音电话等方式传达客户”相关的问题

第1题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第2题

银行业监督管理机构对违反有关监管规定的金融机构的惩处措施可包括【】A.责令纪律处分B.取消董事和

银行业监督管理机构对违反有关监管规定的金融机构的惩处措施可包括【】

A.责令纪律处分

B.取消董事和高级管理人员任职资格

C.禁止从事银行业工作

D.限制分配红利和其他收入

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第3题

机构未按照规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,人民银行可采取以下措施?()

A.责令金融机构给予其直接负责的董事,高级管理人员和其他责任人员纪律处分

B.处五十万以上五百万以下罚款

C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万以下罚款

D.情节特别严重的,可责令停业整顿或吊销营业许可证

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第4题

对违反《人民法院司法警察着装管理规定》的司法警察可以采取的处置措施有()。

A.通报批评

B.暂扣人民警察证

C.停止执行职务

D.纪律处分

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第5题

押解过程中,遇有被告人私藏夹带开铐钥匙或工具等违禁品,下列做法正确的是()

A.严密看管被告人,防止被告人脱逃或其他意外发生

B.对被告人进行警告,没收违禁品,未进行安检

C.及时向司法警察部门负责人、案件承办人报告

D.按要求采取进一步措施,将相关情况通报相关监管机构

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第6题

《内蒙古农村信用社社团贷款管理办法》规定,在社团贷款管理中,如发现代理社未能勤勉尽责的,自治区联社可区别不同情形,依法采取以下哪些措施:()

A.责令改正

B.经济处罚

C.在全辖进行通报

D.对代理社直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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第7题

根据本讲,地方性政府的规定也鼓励和确认第三方平台能够通过一些新的技术手段来进行参与式的监管,包括()。

A.公示标识餐饮服务经营者的证照信息

B.对不诚信餐饮服务提供者,可采取调整搜索排名、暂时或永久停止为其提供平台服务、发布警示信息等措施

C.鼓励餐饮服务者实施“明厨亮灶”

D.鼓励第三方平台在平台页面或经营者页面上公示经营者违法失信行为记录

E.鼓励第三方平台和政府互联互通监管数据

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第8题

合规风险指什么?()

A.指公司的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

B.指员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

C.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性

D.指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求,使公司受到法律制裁的可能性

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第9题

国务院()和长江流域地方各级人民政府应当采取有效措施加大对长江流域的水污染防治监管力度预防控制和减少水环境污染

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第10题

银行集团并表后的单一客户或单一集团客户的大额风险暴露接近或达到银行业监督管理机构制定的有关风险集中度监管指标的限额时,银行集团应当向银行业监督管理机构报告,并采取必要的风险分散措施。()
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第11题

下列选项中,对信用状况良好的信息主体采取激励措施有()。

A.招商引资配套优惠政策

B.在日常监管中减少检查频次

C.在融资授信方面给予优惠

D.相关媒体上进行宣传

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