题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
户风险等级分类应在与客户建立业务关系后()的工作日内完成。
A.30个
B.20个
C.15个
D.10个
答案
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A.30个
B.20个
C.15个
D.10个
第4题
A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易
B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告
C.必要时终止业务关系
D.搁置无需理会
第6题
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
第7题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第8题
A.非居民客户数量占比
B.政治公众人物客户数量占比
C.使用不可核查证件开户客户数量占比
D.年龄不明确客户数量占比
E.由第三方代理建立业务关系客户数量占比