某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合理管理的()。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.协调性原则
D.专业性原则
A、独立性原则
A.独立性原则
B.客观性原则
C.协调性原则
D.专业性原则
A、独立性原则
第2题
A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益
第3题
A.独立性原则
B.健全性原则
C.相互制约原则
D.有效性原则
第4题
A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
第6题
A.督查长应对公司的新产品出具合规意见
B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督查长不得从事基金的销售相关工作
第8题
A.基金宣传推介材料的形式和用途
B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.基金评价机构出具的业绩表现报告
D.基金管理公司督察长出具的合规意见书
第10题
A.员工自律
B.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导
C.部门各级主管的检查监督
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
第11题
A.在选择其金投资时,只选刚成立的基金,因为价格低
B.每天不断地低买高卖基金,希望赚大钱
C.看到现在新能源很热门,立刻把所有钱的钱投入买新能源基金
D.小林筛选出优质基金后,坚持长期定投