督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
A.总经理
B.董事会
C.股东会
D.董事长
A.总经理
B.董事会
C.股东会
D.董事长
第1题
A.一般工作人员离职3年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职
B.工作人员依法履行职责,进行调整或检查时,不得少于3人
C.工作人员依法履行职责,进行调查或检查,需要保密时可以不出示证件
D.经过中国证监会批准,离职工作人员可以在基金公司担任督察长
第2题
A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持,应主要关注该仲裁机构的委员构成
B.A公司已结案的败诉案件中,应主要关注当事各方处理案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素
C.A公司的未决仲裁中,应主要关注起因,主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素
D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款,应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书
第3题
A.督查长应对公司的新产品出具合规意见
B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督查长不得从事基金的销售相关工作
第4题
A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
第5题
A.员工自律
B.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导
C.部门各级主管的检查监督
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
第6题
A.政治督察
B.综治督导
C.执法监督
D.纪律作风督查巡查
第7题
A.小李买了一只股票,当发现自己对股票的涨势判断错误后,在股票刚开始下跌的时候,他就果断出手,把股票抛出
B.小吴和小王合伙开了家公司,因为小吴的错误决策导致公司濒于倒闭,但是小吴却相信公司还是会起死回生的
C.小雷热衷于基金投资,当他发现自己买人的蓝天风险投资基金出现了问题时,尽管已经给他造成了损失,但他坚信,凭着蓝天风险投资基金的雄厚实力,其买进的基金一定还会大涨
D.小鸟在娟娟给它喂食时飞走了,娟娟看着空空的鸟笼很沮丧,再也不想养鸟了,于是便把鸟笼给扔了
第8题
A.内部
B.顾客(第二方)
C.认证公司(第三方)
D.上级
第9题
A.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具法律意见,但不能作为准备交易文件的重要依据
B.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产业务的合法性及潜在的法律风险
C.基于法律尽职调查所需的专业角度,基金A必须聘请职业的法律顾问团队进行尽职调查
D.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B各方面业务问题并提出解决方案
第10题
A.给予行政处分
B.降低或取消警衔
C.停止执行职务
D.追究法律责任
第11题
背景
某热力管线暗挖隧道,长3.2km,断面尺寸为3.2m×2.8m,埋深3.5m。隧道穿越砂土层和砂砾层,除局部有浅层滞水外,无需降水。承包方A公司通过招标将穿越砂砾层段468m隧道开挖及支护分包给B专业公司。
B公司依据A公司的施工组织设计,进场后由工长向现场作业人员交待了施工做法后开始施工。
施工中B公司在距工作坚井48m时,发现开挖面砂砾层有渗水且土质松散,有塌方隐患。B公司立即向A公司汇报。经有关人员研究,决定采用小导管超前加固措施。B公司采用劈裂注浆法,根据以往经验确定注浆量和注浆压力,注浆过程中地面监测发现地表有隆起现象。随后A公司派有经验的专业人员协助B公司研究解决。
质量监督部门在工程施工前的例行检查时,发现A公司项目部工程资料中初期支护资料不全,部分资料保留在B公司人员手中。
问题
暗挖隧道开挖前的技术交底是否妥当?如有不妥,写出正确作法。