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[多选题]

合规管理部门的权力()。

A.合规管理部门及合规人员在职责范围内有权独立履行工作职责

B.有获取履行合规职责的必要信息的权力,可与任何员工进行沟通并从相关部门(机构)获取所需的任何记录或档案材料

C.有组织和实施合规检查的权力,经授权后也可委托其他机构进行调查

D.有与董(理)事会、高级管理层或他上级管理部门直接沟通的权力,有权获得工作所必须的其他各项资源和支持

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更多“合规管理部门的权力()。”相关的问题

第1题

()负责ADMS的业务管理,科技部门负责ADMS的技术管理。

A.内控合规部

B.运营管理部门

C.保卫部

D.监察部

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第2题

上海银行反洗钱工作牵头管理部门是()。

A.合规部

B.风险管理部

C.会计结算部

D.审计部

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第3题

()既是内部控制的第一道防线,也是操作风险的最直接管理部门。

A.内控合规部

B.渠道管理部

C.运行管理部

D.保卫部

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第4题

总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。()
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第5题

洗钱风险管理第一道防线包括哪些部门或机构?()

A.业务管理部门

B.运营管理部

C.一级支行

D.法律与合规部

E.自营网点和代理营业机构

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第6题

合规管理的第三道防线是什么?()

A.法律合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务部门

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第7题

《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指银监会及其派出机构和商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()
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第8题

商业银行应建()与()在合规管理方面的协作机制。

A.审计管理部门

B.合规管理部门

C.风险管理部门

D.财务管理部门

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第9题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第10题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第11题

公司各部门的合规管理绩效由()负责考核。

A.合规总监

B.稽核考核部

C.合规管理部

D.合规联络人或合规专人

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