商业银行应建()与()在合规管理方面的协作机制。
A.审计管理部门
B.合规管理部门
C.风险管理部门
D.财务管理部门
A.审计管理部门
B.合规管理部门
C.风险管理部门
D.财务管理部门
第1题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第5题
A.与环境管理体系相关的内、外部问题
B.相关方的需求和期望,包括合规义务
C.重要环境因素
D.风险和机遇
第9题
A.业主能够直接控制工程费用
B.可统-协调和管理项目的设计和施工
C.可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能
D.业主与管理承包商所签订的合同可包含工程施工承包的内容
E.可利用快速路径法施工,缩短项目工期.
第10题
A.认真审查、识别客户和合作伙伴身份
B.拒绝不符合规定的现金付款
C.为他人洗钱行为提供帮助或便利
D.不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款