合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合()。

A.合规总监

B.合规部门

C.监事会

D.合规管理委员会

A.社会道德准则

B.监管规定

C.协会准则

D.公序良俗

A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益

B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险

C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责

D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

A.公司内部管理制度

B.监管机构规定

C.诚实守信的道德准则

D.法律法规

E.行业自律规则

A．合规风险

B．道德风险

C．声誉风险

D．操作风险

A.中华人民共和国法律法规

B.本行业监管规则和行业准则

C.业务所在国法律法规和监管规定

D.所在公司的规章制度

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告