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[多选题]

一些中介机构以“投资咨询”、“产权经纪”、“资产经营管理”等名义,以股权已经托管为幌子,未经法定机关批准,向社会公众非法销售或代理买卖()

A.已在创业板上市证券

B.已在中小板板上市证券

C.已在境外上市证券

D.未上市公司股票

答案

未上市公司股票

更多“一些中介机构以“投资咨询”、“产权经纪”、“资产经营管理”等名义,以股权已经托管为幌子,未经法定机关批准,向社会公众非法销售或代理买卖()”相关的问题

第1题

()不属于较纯粹的中介机构。

A.信用合作社

B.会计师事务所

C.投资顾问咨询公司

D.证券评级机构

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第2题

保险公司、保险专业中介机构可以以任意方式对其保险销售(经纪)从业人员销售非保险金融产品进行授权,并对保险销售(经纪)从业人员在授权范围内销售非保险金融产品的行为依法承担责任()
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第3题

根据《证券法》的规定,证券服务机构包括()。

A.会计师事务所、律师事务所

B.从事证券投资咨询、资产评估、资信评级的中介机构

C.从事证券财务顾问、信息技术系统的中介机构

D.经常在群内评股、荐股的微信群

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第4题

要健全政府投资项目决策机制,对于政府投资的特别重大的项目,除了经过咨询中介机构的评估论证、实行公示制度外,还要实行()。

A.民主评议制度

B.专家评议制度

C.公平竞争机制

D.定期评议制度

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第5题

受理客户的委托,代理客户进行实际操盘活动的是()

A.投资经纪

B.投资咨询

C.客户经理

D.投资顾问

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第6题

投资银行与商业银行的差别体现在()。

A.前者属于金融中介机构,后者不属于金融中介机构

B.前者的本原业务是证券承销与经纪业务,后者的本原业务是存贷款业务

C.前者主要以佣金收入为主,后者主要以存贷款利差收入为主

D.前者以直接融资为主,后者以间接融资为主

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第7题

下列是证券公司的业务的有()。

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销业务

D.投资咨询业务

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第8题

证券业从业人员的资格种类分为()。

A.证券承销从业资格

B.证券经纪从业资格

C.证券管理人员从业资格

D.证券投资咨询从业资格

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第9题

在证券公司业务中,被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。

A.经纪业务

B.投资咨询业务

C.自营业务

D.购并业务

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第10题

经纪类证券公司可以从事()。

A.代理证券买卖

B.证券代保管和签证

C.证券的承销

D.证券投资咨询

E.B股的自营买卖

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第11题

证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。

A.购并业务

B.受托资产管理业务

C.基金管理业务

D.投资咨询业务

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