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[多选题]

证券业从业人员的资格种类分为（)。

A.证券承销从业资格

B.证券经纪从业资格

C.证券管理人员从业资格

D.证券投资咨询从业资格

答案

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发布时间：2022-11-18

更多“证券业从业人员的资格种类分为()。”相关的问题

第1题

基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（）①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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第2题

为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日，中国证券监督管理委员制定并颁布了（)。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D.《证券市场禁入暂行规定》

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第3题

从业人员的职业资格分为从业资格和执业资格两种。（)

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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（)的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第5题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第6题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（)向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第7题

《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（)。

A.机构法定代表人

B.机构高级管理人员

C.机构部门负责人

D.分支机构负责人

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第8题

机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（)

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第9题

证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（)

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第10题

证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务,依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服

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第11题

（)均属于证券业从业人员的保证行为。

A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

D.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

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