下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。
A.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户
B.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出
C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录
D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小
A.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户
B.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出
C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录
D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小
第1题
A.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出
B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户
C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录
D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小
第4题
下列融资活动中,不属于直接融资的是【 】
A.企业直接发行股票和债券
B.企业通过金融机构发行证券
C.银行存贷款
D.金融机构购买企业债券
第9题
A.多客户登记同一地址
B.多客户留存同一号码
C.多客户于同一IP地址交易
D.多客户在证券营业部现场常规交易行为
第10题
A.涉及发行人经营的尚未公开的信息
B.涉及发行人财务的尚未公开的信息
C.对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息
D.涉及发行人的人力资源规划的尚未公开的信息
第11题
A.主体范围相同
B.“老鼠仓”的行为主体限于法律列举的从业人员、工作人员
C.所利用信息不同
D.“老鼠仓”利用的是不属于内幕信息的其他未公开的信息