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[判断题]

证券评级业务实施备案管理后,证券评级机构不再需要向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。()

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第1题

证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采取一致的评级标准,但工作程序并不要一致。()
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第2题

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的是()。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行

B.非公开发行的公司债券,每次发行对象不得超过200人

C.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

D.非公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第3题

证券服务机构主要包括()等。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题

在传统的证券市场上,所谓证券经营机构一般包括()。

A.证券交易所

B.证券自营商

C.证券承销商

D.证券经纪商

E.证券评级机构

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第5题

以下机构中,属于证券服务机构的有()。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资信评级机构

D.投资咨询机构

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第6题

证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。()
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第7题

不属于证券服务机构的是()。

A.证券登记结算公司

B.投资咨询机构

C.美国

D.资信评级机构

E.德国

F.会计师事务所

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第8题

信用评级操作程序包括()。

A.由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请,并根据评级机构的要求提供详细的书面材料

B.证券评级机构与发行单位的主要负责人见面,就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问

C.证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析,然后进行汇总、整理、分析

D.在调查分析的基础上,证券评级委员会通过投票决定发行者的级位,并与发行者联系,征求其对评级的意见

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第9题

下列机构中属于金融市场交易中介的是()。

A.信用评级机构

B.律师事务所

C.证券承销商

D.会计师事务所

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第10题

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第11题

()不属于较纯粹的中介机构。

A.信用合作社

B.会计师事务所

C.投资顾问咨询公司

D.证券评级机构

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