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[多选题]

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

答案

ABCD

解析：本题考查2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》的相关内容。题中选项均正确。

发布时间：2022-12-18

更多“对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。A．接受”相关的问题

第1题

下面哪种行为不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（）。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益

C.与委托人一起分析投资策略

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

为证券交易提供场所和各项服务的证券机构是（）。

A.证券经营机构

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.证券结算登记机构

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第4题

按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第5题

以下机构中，属于证券服务机构的有（)。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资信评级机构

D.投资咨询机构

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第6题

证券服务机构主要包括（）等。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

（）为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。

A．证券投资咨询机构

B．证券经营机构

C．证券结算登记机构

D．证券交易所

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第8题

证券中介机构可以分为（）。

A.证券发行机构

B.证券经营机构

C.证券投资咨询机构

D.证券结算登记机构

E. 可从事证券相关业务的各类事务所

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第9题

证券投资基金的服务机构包括（)。

A.基金验资机构

B.基金投资咨询机构

C.基金注册登记机构

D.基金代销机构

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第10题

（）由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。 A．证券投资咨

（）由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。

A．证券投资咨询机构

B．证券经营机构

C．证券结算登记机构

D．证券交易所

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第11题

证券服务机构，是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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