客户需求风险等级评定指标评分在（含）以下的，为高风险类客户（）

第1题

按照公司反洗钱内控制度，对客户进行洗钱风险等级评分时，客户得分在（）的，应划分为高风险

A.60分＜评分结果≤70分

B.70分＜评分结果≤80分

C.80分＜评分结果≤90分

D.90分＜评分结果≤100分

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第2题

矿井机电质量标准化考核评分在80分及以上是机电质量标准化评定等级中的（)。

A.一级

B.二级

C.三级

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第3题

矿井机电质量标准化考核评分在70分及以上是机电质量标准化评定等级中的（)。

A.一级

B.二级

C.三级

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第4题

客户风险等级评定指标划分（）

A.极高、高、中、低

B.高、中、低

C.极高、中、极低

D.高、中、低、极低

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第5题

与境外主权类机构建立客户关系，以下哪些情形需要开展加强型尽职调查()。

A.本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的

B.境外主权类客户注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的

C.国际金融组织来自FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的成员国合计表决权比例为15%(含)以上的，或来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为15%(含)至50%(不含)的

D.监管机构或本行认为应进行加强型尽职调查的其他情形

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第6题

以下（）情况金融机构应考虑重新评定客户风险等级？

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

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第7题

量表评定法使用（），事先要规定好指标评定等级的意义及指标的定义。 A．按具体形式区分的

量表评定法使用（），事先要规定好指标评定等级的意义及指标的定义。

A．按具体形式区分的评估方法

B．混合标准尺度法

C．描绘性评定量表法

D．书面法

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第8题

依据《中国邮政储蓄银行代理保险业务管理办法（2018年修订版)》的规定，代理保险产品参照行内理财产品风险等级评定制度进行风险等级评定，人身保险分红型产品和万能型产品评定为（)。

A.高风险等级

B.中低风险等级

C.低风险等级

D.视具体产品而定

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第9题

当发生以下情况时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级。（)

A.客户家庭发生变故

B.客户变更重要身份信息

C.司法机关调查本金融机构客户

D.客户涉及权威媒体的案件报道

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第10题

经办机构不得与下列哪些境外主权类客户建立和维护客户关系()。

A.本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的

B.境外主权类客户注册国登记为SUDAN

C.境外主权类客户注册国登记为NORTHKOREA;选项4修改为国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%(含)以上

D.国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%

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