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[单选题]

在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是()。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺通过财务处理降低收费标准

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

答案
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更多“在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是()。”相关的问题

第1题

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时,应当()保障基金投资者的合法利益

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

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第2题

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是()。Ⅰ、

A.Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第4题

基金销售机构正确基金销售人员的流动情况进行登记管理。()
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第5题

投资冷静期日满后,募集机构可以通过()进行回访确认

A.基金销售人员

B.基金业协会人员

C.录音电话

D.当面约谈

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第6题

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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第7题

关于基金销售从业人员管理,以下表述错误的是()。

A.销售人员应个人进行执业注册登记

B.销售人员培训情况应记录并存档

C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理

D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

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第8题

开办代销公募基金业务的营业机构,应在醒目位置张贴合格销售人员资格公示信息,内容至少包括()。

A.姓名、性别

B.销售产品范围

C.基金销售从业资格证书类型和编号

D.照片

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第9题

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不会为其统一办理()

A.后续培训

B.执业注册

C.从业证书

D.执业年检

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第10题

某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的()作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

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第11题

基金的(),可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基金份额,当封闭式
基金上市交易时,可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额。

A.发起人

B.管理人

C.份额持有人

D.投资人

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