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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资者的合法利益

A．优先

B．其次

C．最后

D．不必

答案

暂无答案

发布时间：2022-05-12

更多“当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资者的合法利益”相关的问题

第1题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（)聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第2题

基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与基金销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

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第3题

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，表述的是基金销售适用性应当遵循的（）

A.投资人利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.及时性原则

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第4题

基金（）是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管

理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金份额持有人收益最大化的机构。

A．发起人

B．管理人

C．托管人

D．销售代理人

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第5题

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（)。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

D.泄露内幕信息，从事内募交易

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第6题

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（)。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第7题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

基金销售相关机构违反法律、行政法规、《公开募集证券投资基金销售机构监督销售办法》及中国证监会其他规定，法律法规有规定的，依照其规定处理；法律法规没有规定的，（）可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施。

A.中国银行业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国银保监会

D.商业银行

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