对于客户为外国政要时,金融机构应当采取合理措施了解其资金和用途。() - 喜财猫问答

第1题

如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取的措施是（)。

A.应当经高级管理层的批准

B.应当报告中国人民银行

C.应当报告中国反洗钱监测分析中心

D.应当经中国人民银行批准

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第2题

如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经董事会的批准（)

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第3题

如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经（)

A.网点负责人

B.外交部

C.董事会

D.高级管理层

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第4题

个人客户开户时，如客户为外国政要的，各级经营机构为其开立账户时还应当经分行高级管理层审核批准，并在开户后的多少个工作日内报告总行合规部？（)

A.3

B.4

C.5

D.7

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第5题

《晋商银行储蓄业务管理办法》规定，如客户为外国政要，为其开立账户应当经金融机构高级管理层的批准。（）

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第6题

在为境外客户建立业务关系时，须通过反洗钱系统查询客户是否为外国政要。（)

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第7题

对于外国政要、国际组织高管人员等特定自然人客户身份识别的要求，不适用于其特定关系人（如亲属)。（)

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第8题

中国农业银行对公柜面业务反洗钱审核时客户的（)为外国政要人士，客户经理需提供总行审批的文件。

A.法定代表人

B.实际控制人

C.受益人

D.关系密切人

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第9题

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)

A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人

B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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第10题

以下客户开立账户时，需要经我行高管层批准的是（)。

A.中国政要

B.外国政要

C.政治公众任务

D.国际政府组织官员

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对于客户为外国政要时，金融机构应当采取合理措施了解其资金和用途。（)