我行资产流转业务交易对手可以是银行业金融机构，也可以是依法设立的资产管理计划或银监会认可的其他主体。（)

A．不得为该笔交易提供金融服务，如客户交易对手资产处于我行持有、管理、控制范围，立即冻结B．应在发现后24小时内，提交可疑交易报告C．立即报告总行，总行在确认当日向中国人民银行和银监会报告D．立即停止为客户新增金融服务，5个工作日内开展客户重检，并视情况采取提供风险等级、暂停授信、提前收回贷款、终止客户关系等控制措施，并报告至总行业务主管部门及内控与法律与合规部

A.5亿元,2年

B.3亿元,2年

C.5亿元,3年

A.违规开展个人贷款业务造成银行的

B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D.挪用单独管理的客户资产的

A.同业存单业务由总行负责办理，各一级分行金融同业部可进行营销

B.同业存单期限不超过1年，为1个月、3个月、6个月、9个月和1年，业务到期后可视情况进行展期

C.同业存单是指由银行业存款类金融机构法人在全国银行间市场上发行的记账式定期存款凭证，是一种货币市场工具

D.同业存单是我行投资、交易及流动性管理调节工具之一

A.金融挤兑事件

B.银行业金融机构及交易对手方发生流动性风险事件

C.因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发银行业金融机构无法正常经营的事件

D.聚众上访、围攻或冲击银行业金融机构及营业场所等产生重大社会影响的群体性事件

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有 情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

B．未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

C．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的

D．利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的，挪用单独管理的客户资产的

A.衍生品是给予交易对手的一方在未来的某个时间点对某种标的资产拥有一定债权和相应义务的合约

B.衍生品是给予持有者某种义务或对某一种金融资产进行买卖的选择权的合同

C.金融衍生交易合约的价值取决于一种或多种标的资产的价值或相关指数

D.衍生品的买卖双方义务对等，可以为资产和负债提供相应的转换

A.同业客户若属于SPV客户的，基础信息表需详细填报SPV信息

B.同业客户信息表填报的客户信息可以是法人层面的客户信息，也可以是非法人层面的客户信息

C.债券品种类别有政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业票据、中央银行票据等等

D.同业存单投资业务，若是在二级市场买入的存单，交易对手仍填存单的最初发行人信息

A.采用我行受托支付的，受托支付资金可委托财务公司或同名户、关联方划付至借款人交易对手账户

B.自主支付资金的金额，对象、借款用途发生变化时，由业务发起部门加强对借款人支付方式交更合理性及交易背景证明材料真实性的审查

C.自主支付资金的金额、对象、借款用途发生变化时，需发起支付交更审核

D.采用借款人自主支付的，通过业务发起部提供的是款由请书、開务台同、自主支付计划表或用速说明等进行