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[单选题]

关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是()。

A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

B.责任在于任职机构是否制定了基本制度

C.积极配合基金监管机构的监管

D.及时制止所发现的违法违规行为

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发布时间：2023-04-15

更多“关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是（)。A.向上级部门或监管机构报告”相关的问题

第1题

42基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则

A.客户至上

B.专业审慎

C.守法合规

D.诚实守信

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第2题

【］关于基金从业人员守法合规的表述。以下正确的包括（）。I.应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定II.应当自觉遵守基金行业自律规范III.负有监督职责的员工，承担发现并制止违法违规行为的职责IV.普通的员工不负有监督职责，无需监督其他员工的行为

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第3题

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行

股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）

Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德

Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求

Ⅲ.李某违反了守法合规的要求

IV.李某本人未参与，符合守法合规的要求

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、IV

D．Ⅰ、IV

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第4题

以下关于从业人员行为合规的观点，错误的是：（)。

A. 从业人员行为合规的依据是法律、规则、准则，并不包括各项内部规章制度

B. 从业人员行为合规是银行依法合规经营的基础

C. 从业人员行为合规是员工职业发展的保障

D. 从业人员行为合规造就员工良好的职业素质和职业操守

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第5题

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（)。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德 Ⅳ.属于操纵市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题

银行从业人员基本准则包括（)。

A.诚实信用

B.礼貌服务

C.公平竞争

D.守法合规

E.熟知业务

F.勤勉尽职

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第8题

基金职守法合规业道德规范中，专业审慎的基本要求是（）。① 守法合规② 持证上岗③ 持续学习④ 审慎开展执业活动

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第9题

合规是指公司及其全体保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则（）

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第10题

29基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

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第11题

秦律对官吏应遵循的为官准则和具体要求规定在（）．

A.《法律答问》

B.《尉杂律》

C.《除吏律》

D.《为吏之道》

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