跨境交易类对公客户的主要关联方身份识别包括()。

A.客户名称

B.身份证明文件到期

C.经营范围

D.法定代表人或者负责人

A.进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力

B.了解潜在的洗钱、制裁及腐败风险

C.注明合理理由或拟采取的风险缓释措施

D.上报至总行反洗钱中心进行审批

A.5

B.3

C.4

D.6

A.2

B.3

C.5

D.10

A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

A.客户身份识别制度

B.大额交易报告制度

C.可疑交易报告制度

D.记录保存制度

A.客户身份识别制度

B.金融教育培训制度

C.大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度

D.客户身份资料和交易记录保存制度

A.对被审计单位主要供应商、客户进行实地走访，以确认相关采购、销售交易的真实性

B.获取主要供应商、客户资金流水，检查是否与单位控股股东、实际控制人以及其他关联方存在大额资金往来，确定该等资金往来是否与被审计单位收入舞弊有关

C.利用企业信息查询工具，检查主要供应商和客户的股东至其最终控制人，以确认主要供应商和客户与被审计单位是否存在关联方关系

D.获取被审计单位控股股东、实际控制人、关键管理人员以及其他关联方银行账户资金流水，检查是否存在前述各方提供资金配合被审计单位虚构收入的情况