严重损害客户利益的行为,如欺骗、欺诈客户,给客户造成严重损失的,将受到怎样的处罚()
A.解除协议、终止合作
B.回收所有报备客户
C.取消服务商未发放的所有补贴,亦无须承担任何赔偿责任
D.企业及法人列入黑名单,永久终止合作
A.解除协议、终止合作
B.回收所有报备客户
C.取消服务商未发放的所有补贴,亦无须承担任何赔偿责任
D.企业及法人列入黑名单,永久终止合作
第2题
A.Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B.Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C.实践或商业交往
D.Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户名义买卖证券
C.对客户进行投资者风险教育
D.诱使客户进行不必要的证券买卖
第4题
A.私自篡改系统数据,损害客户利益
B.未按公司收费标准,欺诈、挪用、违规收取客户费用
C.未履行首问负责制
D.辱骂客户、威胁客户、与客户发生争吵或肢体冲突
第5题
A.违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
第6题
A.不得贪污受贿,侵占挪用公司财产
B.不得滥用职权,以权谋私
C.不得泄露公司商业秘密、未公开事项等内部机密
D.不得诋毁、损害公司荣誉、形象
E.因利益欺骗客户、公众等直接违反公司价值观的行为
第7题
A.1.2.3.4.5
B.2.3.4.5
C.1.3.4.5
D.1.2.3
第8题
第10题
A.遗失经管的重要文件、物品或工具的
B.从事第二职业与公司利益相冲突
C.因个人原因被客户投诉并经查实的
D.向客户索取物品及小费未遂的