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[主观题]

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()①转融通专用资金账户②转融通专用证券账户③转融通担保证券账户④转融通证券交收账户

A、①②③

B、①③

C、①③④

D、②③④

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第1题

一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过()个月。

A.12

B.3

C.9

D.6

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第2题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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第3题

证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第4题

根据《刑法》,下列关于破坏金融管理秩序罪的说法,错误的是()。

A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的主体,在提起公诉前积极退赃退赔,减少损害结果发生的,应当从轻或者减轻处罚

B.只有明知是伪造的货币而使用且数额较大的,才构成使用假币罪

C.单位犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的,实行“双罚制”

D.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量,情节严重的,构成操纵证券、期货市场罪

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第5题

系统内金融单位以上游企业应收账款为基础,为其提供融资服务,英大证券重点面向()发电企业开展资产证券化业务。

A.大型

B.大中型

C.中小型

D.小型

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第6题

根据中国银行监督管理委员会《金融租赁公司管理办法》的规定,金融租赁公司以()业务为主。

A.经营租赁

B.转租赁

C.租赁

D.转租赁

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第7题

以下供应链金融业务流程的说法不正确的是()。

A.中国电财电费保理业务确权阶段,中国电财和发电企业向省公司提交电费《应收账款转让通知书》,省公司同意后向中国电财出具加盖公章或财务专用章的回执

B.英大证券电费应收账款资产证券化业务项目发行阶段,上游发电企业向省公司发送《关于以上网电费应收账款债权为基础资产开展资产证券化业务的函》,申请转让电费应收账款

C.国网租赁电费保理业务确权阶段,国网租赁和发电企业向省公司提交电费《应收账款转让通知书》,省公司同意后向国网租赁出具加盖公章或财务专用章的回执

D.英大信托应收账款信托融资业务变更账户阶段,英大信托向省公司发出《收款账户变更申请书》

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第8题

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资指资金供求双方不经过金融中介直接进行票据或证券的买卖,以及货币的借贷以融通资金。下面()是直接融资的工具。

A.股票

B.定期存单

C.基金

D.公司债券

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第9题

下列各项中,可以免征增值税的有( )。
下列各项中,可以免征增值税的有()。

A.电脑福利彩票投注点代销福利彩票取得手续费收入

B.金融企业从事受托收款业务取得手续费收入

C.QFII委托境内公司在我国从事证券买卖业务取得差价收入

D.将土地使用权转让给农业生产者用于农业生产取得的转让收入

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第10题

根据《场外证券业务备案管理办法》,备案机构开展场外衍生品业务应当符合的要求有()。Ⅰ.公司治理制度健全Ⅱ.决策与授权体系清晰Ⅲ.相关内部管理制度完整Ⅳ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

互联网金融是指以依托于()等互联网技术,实现资金融通、支付和信息中介等业务的一种新兴金融服务。

A.在线支付

B.云计算

C.社交网络

D.搜索引擎

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