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[单选题]

【]中国证监会可以采取行政监管措施,行政处罚措施等对基金公司监管,以下属于行政处罚措施的是()

A.公开谴责

B.出具监管提示函

C.限制向股东分配红利

D.撤销基金从业资格

答案

D、撤销基金从业资格

更多“【]中国证监会可以采取行政监管措施,行政处罚措施等对基金公司监管,以下属于行政处罚措施的是()”相关的问题

第1题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施:()

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第2题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可
以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第3题

基金销售相关机构违反法律、行政法规、《公开募集证券投资基金销售机构监督销售办法》及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,()可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施。

A.中国银行业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国银保监会

D.商业银行

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第4题

股权投资基金管理人违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有()。I .行政监管措施;II.行政处罚;III .行政诉讼;IV.移送司法机关

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

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第5题

以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()

A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚

B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

C.自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺

D.全国股转公司规定的其他情形

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第6题

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采用的行政监管措施涉及()。Ⅰ.责令改正;Ⅱ.监管谈话;Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

对在核查或者日常监管中发现纳税人虽然进行了税务证明事项承诺,但承诺不实的,税务机关可以采取的措施包括()。

A.依法终止办理

B.责令限期整改

C.撤销行政决定

D.予以行政处罚

E.确定为失信信息

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第8题

下列行为中,不属于基金职业道德教育主要途径的是()。

A.行业协会开展内幕交易案件警示展示

B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施

C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵

D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册

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第9题

违反《证券法》的第九十条的规定征集股东权利,是由国务院证券监督管理机构采取行政监管措施。()
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第10题

合规风险将可能使公司面临以下哪些风险?()

A.遭受声誉损失的风险

B.被行业监管部门采取行政处罚、行政监管措施的风险

C.遭受财产损失的风险

D.被法律制裁的风险

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第11题

根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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