第1题
A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易
B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告
C.必要时终止业务关系
D.搁置无需理会
第3题
A.统一入口、安全可控、后台处理
B.依法合规、风险可控、效率优先
C.依法合规、风险可控、后台处理
D.统一入口、依法合规、效率优先
第6题
A.要求商业银行完善风险管理规章制度;
B.要求商业银行提高风险控制能力;
C.要求商业银行加强对资本充足率的分析及预测;
D.要求商业银行制定切实可行的资本维持计划,并限制商业银行介入部分低风险业务。
第7题
A.无人机的广泛应用需技术和监管共同发力
B.引入人工智能的无人机技术潜在风险更大
C.快递企业引入无人机业务的时机尚不成熟
D.发展人工智能需要更多地考虑其安全隐患
第8题
A.与利益和效率相比,自由是优先的价值原则
B.在某一民事案件中,法官在考虑各方当事人利益的基础上,找到了最佳的解决方案
C.为了维护公共秩序,必要时可以实行交通管制,但应尽可能实现“最小损害”或“最小限制”
D.个人和集体利益服从社会或国家利益
第9题
A.存在大额现金被经手或处理的情形
B.与银行存款相关的不相容职务的分离不充分,或独立审核不力
C.对审计工作的完成或审计报告的出具提出不合理的时间限制
D.对高层管理人员的差旅费、业务招待费等财务支出审查薄弱
第10题
在签署审计业务约定书之前,注册会计师应初步了解的被审计单位的基木情况不包括()。
A.组织结构
B.经营风险
C.控制风险
D.以前年度接受审计的情况