金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件，确立客户的真实身份。同时，了解客户的()等。

A.金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

B.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

C.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

D.金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等

A.金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留在客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

B.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

C.金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等

D.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留在客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B.与客户建立人身保险业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构可以在投保后需要理赔时对受益人的身份证件登记

C.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，但可以为客户开立匿名账户

D.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

A.在与客户建立业务关系时，客户向金融机构披露的信息

B.金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息

C.金融机构利用商业数据库查询信息

D.金融机构利用互联网等公共信息平台搜索信息

A.识别客户身份， 并通过来源可靠、 独立的证明文件、 数据或者信息核实客户身份

B.识别受益所有人身份， 并采取合理措施核实受益所有人身份

C.了解客户与其建立业务关系或者进行交易的目的和真实意图， 并酌情获取相关信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查， 审查业务存续期间发生的交易， 以确认客户发生的交易符合金融机构所掌握的客户资料、业务情况、风险状况以及资金来源等信息

A.客户身份识别

B.可疑交易的分析

C.与司法机关全面合作

D.大额和可疑交易报告

A.充分收集有关境外金融机构的业务信息

B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息

C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息