《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为()。
A.承销商应当选定专门的场所用于簿记建档
B.簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求
C.簿记建档开始前,主承销商应当明确簿记现场人员,相关人员进入簿记现场应当签字确认
D.主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序
A.承销商应当选定专门的场所用于簿记建档
B.簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求
C.簿记建档开始前,主承销商应当明确簿记现场人员,相关人员进入簿记现场应当签字确认
D.主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序
第1题
A.修订后的《证券发行与承销管理办法》(证监会98号令)
B.证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告【2014】4号)
C.对IPO专项核查发现的问题
D.新发布的《首次公开发行股票配售细则》
第3题
A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C.交易所应当建立定期报告制度
D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
第6题
A.发行人的董事、监事
B.发行人的副总经理、董事会秘书
C.持有发行人3%以上股份的股东
D.发行人的实际控制人或者其法定代表人
第7题
A.保荐机构法定代表人
B.保荐机构保荐业务负责人
C.保荐机构内核负责人
D.保荐机构合规总监
第9题