题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（)。
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
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A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
答案
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第5题
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.证券服务机构
第6题
根据（），证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。
A．投资收益与风险的不同
B．组织形态的不同
C．基金单位是否可增加或赎回
D．资本来源和运用地域的不同
第8题
B.其他金融机构，包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的
C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的
D.公募性质的非法人产品，包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的
E.私募性质的非法人产品，包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品，资金信托计划，证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划，保险资产管理产品等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的
第9题
证券投资基金按照基金证券能否赎回，可以分为（）两种类型。
A．封闭型和开放型
B．固定型和管理型
C．单位型和追加型
D．契约型和公司型
第11题
A.外币股票账
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.人民币普通股票账户
