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[多选题]

证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外，还可采取（)措施识别客户身份。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

D.回访客户

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发布时间：2022-08-24

更多“证券期货业机构与客户建立业务关系时除核对身份证件外，还可采取()措施识别客户身份。”相关的问题

第1题

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客

户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。这里所说的一次性金融服务是指()、()、()等项业务。

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第2题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作（）

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第3题

在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至（）业务关系。

A.终止

B.中止

C.暂停

D.停止

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第4题

信贷从业人员与客户、合作伙伴、监管机构及其工作人员建立正当的业务往来关系，严禁任何形式的贿赂行为，严禁谋取不当利益。（)

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第5题

客户出现如下任一情形时，各级机构应及时终止业务关系（)。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第6题

以下哪种情况需要开展受益所有人的身份识别工作：（）

A.与非自然人客户建立业务关系时

B.与非自然人维持业务关系时

C.非自然人客户修改账户密码时

D.非自然人客户电话咨询业务时

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第7题

依据反洗钱法规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:（）

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.以上说法都对

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第8题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第9题

在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，只要客户提供证件真实有效，即可为客户办理业务，无须了解客户的交易目的和交易性质（)

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第10题

《晋商银行个人客户金融信息安全管理办法》规定：通过与客户建立业务关系收集个人客户金融信息时，应当在相对隐秘的环境进行，避免在公众场合将个人客户金融信息暴露给其他人。（)

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第11题

金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件，确立客户的真实身份。同时，了解客户的()等。

A.交易时间

B.职业情况或经营背景

C.交易目的

D.交易性质以及资金来源

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