甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是()。
A.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金参与上市公司的增发
B.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价
C.考虑和乙是朋友关系,就通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
D.以客观的专业分析做出判断
A.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金参与上市公司的增发
B.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价
C.考虑和乙是朋友关系,就通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
D.以客观的专业分析做出判断
第1题
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动
第2题
A.公司经理以公司名义对外签约的行为
B. 甲代替乙招待乙的朋友的行为
C. 传达室孙大爷将甲寄给乙的信送给乙的行为
D. 公司的售票员向旅客卖票的行为
第3题
A.2×18年年末确认管理费用收入1 500万元
B.2×18年年末根据超额回报确认业绩奖励收入
C.2×18年不确认业务奖励收入
D.管理费收入和业务奖励均属于可变对价
第4题
A.不构成犯罪
B.构成泄露内幕信息罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪
第5题
以上推理中,正确的有()。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
第6题
A.概率值
B.最大可能损失
C.期望值
D.在险值
第7题
Ⅰ.产品的投资运作方式
Ⅱ.产品的收益特征
Ⅲ.产品的主要风险
IV.基金经理的历史管理业绩
A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、IV
第8题
A.1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
第9题
甲公司从乙有限责任公司分得的股息是否应计入应纳税所得额?简要说明理由。
第10题
A.甲:某期货公司工作人员张三的妻子
B.乙:某私募基金管理人
C.丙:已经与三家期货公司分别签订了居间合同,但其中一份合同已到期终止
D.丁:被中国期货业协会永久撤销从业资格