题目内容
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[多选题]
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据()划分结果,优化反洗钱资源配置。
A.洗钱风险评估
B.洗钱分类评估
C.客户分类等级
D.客户风险等级
答案
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A.洗钱风险评估
B.洗钱分类评估
C.客户分类等级
D.客户风险等级
第1题
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征
第3题
A.进行充分适当的客户身份识别
B.进行洗钱和恐怖融资风险评估
C.充分进行真实受益人的确认
D.进行记录并保存所有关于身份识别的信息
第5题
A.信用
B.法律
C.声誉
D.国别
第6题
A.广泛收集自评估所需的数据和信息
B.设置产品及业务、交付渠道等自评估指标体系
C.客户风险管理
D.对评估结果的反馈和运用
第7题
第8题
A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件
第9题
第11题
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.评估洗钱和恐怖融资风险
C.设定反洗钱专项审计总体方案
D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制