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[单选题]

《中央企业合规管理指引(试行)》规定,加强合规考核评价,需要对其所属单位和员工合规职责履行情况进行评价,并将结果作为()等工作的重要依据。

A.员工考核

B.干部任用

C.评先评优

D.以上全部

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更多“《中央企业合规管理指引(试行)》规定,加强合规考核评价,需要对其所属单位和员工合规职责履行情况进行评价,并将结果作为()等工作的重要依据。”相关的问题

第1题

《中央企业合规管理指引(试行)》规定:中央企业应加强对如下哪类人员的合规管理:()。

A.管理人员

B.重要风险岗位人员

C.海外人员

D.以上全部

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第2题

根据《中央企业合规管理指引(试行)》,合规管理的基本原则包括:()。

A.全面覆盖

B.强化责任

C.协同联动

D.以上全部

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第3题

根据《中央企业合规管理指引(试行)》,合规管理重点环节包括如下哪项:()。

A.制度制定

B.经营决策

C.生产运营

D.以上全部

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第4题

根据《中央企业合规管理指引(试行)》,中央企业可在如下哪些方面保障合规管理工作顺利开展:()。

A.加强合规考核评价

B.建立专业化、高素质的合规团队

C.重视合规培训、积极培育合规文化

D.以上全部

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第5题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有()年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()年以上工作经历。

A.三,八

B.五,十

C.三,十

D.五,八

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第6题

根据《中国邮政储蓄银行网点合规检查管理办法(试行)》规定,实行辖内集中管理的二级分行,由二级分行对所辖网点至少()检查一次。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

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第7题

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法(试行)的规定,目前银行风险经理设置于各级行风险管理、信贷管理、()等业务条线。
根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法(试行)的规定,目前银行风险经理设置于各级行风险管理、信贷管理、()等业务条线。

A.资产处置

B.内控合规

C.国际业务

D.信用卡

E.公司

F.电子银行

G.信息科技

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第8题

企业办理货物贸易外汇收支业务时,银行应通过货贸系统查询企业名录信息与分类信息,按照()的展业原则和《经常项目外汇业务指引(2020年版)》规定进行审核,确认收支的()

A.了解客户了解业务尽职审查,真实性、合理性和逻辑性

B.了解客户了解业务风险为本,真实性、合理性和逻辑性

C.了解客户了解业务风险文本、真实性、合规性和准确性

D.了解客户了解业务尽职审查,合规性、完整性和准确性

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第9题

《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。()
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第10题

合规的“规”,至少包括()

A.《中华人民共和国商业银行法》

B.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

C.《商业银行合规风险管理指引》

D.《商业银行内部控制指引》

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