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[主观题]

下列行为中,违反《证券法》规定的公开原则的是()。A.市场操纵B.信用交易C.欺

下列行为中,违反《证券法》规定的公开原则的是()。

A.市场操纵

B.信用交易

C.欺诈客户

D.黑市交易

答案
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更多“下列行为中,违反《证券法》规定的公开原则的是()。A.市场操纵B.信用交易C.欺”相关的问题

第1题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第2题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖.使该股票从毎股10元上升至 13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法.因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第3题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

不合法,因该行为属于操纵市场的行为

不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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第4题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第5题

根据证券法律制度规定,下列关于公开发行债券的说法中正确的有()。

A.公司具备健全且运行良好的组织机构方可公开发行债券

B.公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息方可公开发行债券

C.对已公开发行的公司债券延迟支付本息,仍处于继续状态的,不得公开发行债券

D.违反证券法规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的,不得公开发行债券

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第6题

对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

下列选项中()不属于《证券法》中证券发行的内容。

A.公开发行证券的条件与程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B.公开发行新股的条件及报送募股申请与文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告与年度报告的内容,重大事件的信息披露

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第8题

有下列()情形之一的,不得再次公开发行公司债券。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态

C.违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.公司最近3年平均可分配利润不能支付公司债券1年的利息

E.债券利率超过同期低行贷款率水平

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第9题

违反新证券法规定,改变公开发行公司债券募集资金用途()

A.不得再次公开发行

B.可以再次公开发行

C.可以无限公开发行

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第10题

根据证券法制度的规定,下列关于主板上市公司公开发行证券的发行条件的表述中,不正确的是()。

A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B.高层管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内没有发生重大不利变化

C.最近3个会计年度连续盈利

D.最近3年以现金方式累计分配的股利不少于最近3年实观的年均可分配股立的20%

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