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[多选题]

按照《南京银行案件问责管理办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,本行可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.情节轻微且未造成损害的

C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,包括执行上级明显违法违规决定或命令

答案

ABC

更多“按照《南京银行案件问责管理办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,本行可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()”相关的问题

第1题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,反洗钱检查应制定检查方案,检查发现问题要跟踪整改,对违规行为责任人要按照问责规定追究责任。()
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第2题

对违反违规行为,要严格按照银行保险监督管理机构案件管理和处置相关规定进行内部问责,涉嫌犯罪时可以以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事追究()
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第3题

195依据《中国邮政储蓄银行案件风险排查管理办法(2020年修订版)》的规定,排查牵头部门()向本级内控合规部门反馈当期案件风险排查发现的问题整改与问责情况

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

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第4题

晋商银行违规行为问责管理办法所称违规行为,是指本行从业人员违反()、()以及()的行为

A.法律法规

B.监管规定

C.本行内部规章制度

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第5题

根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,必须严格按照“一案四问责”和“()”的要求落实责任追究。

A.上追一级

B.上追两级

C.上追三级

D.尽职免责

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第6题

员员工一旦违反《禁令》第1至8条,应首先采取待岗、调离原岗位、限制办理业务等管理措施,同时,应按照《兴业银行违规问责管理办法》(兴银规〔2014〕162号)规定的流程,原则上采取()的问责措施

A.采取待岗

B.离原岗位

C.限制办理业务

D.取消评先评优

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第7题

依据相关管理规定,按照不知情定制行为造成影响的程度,采取不同方式进行问责。若合作伙伴存在违规行为,由()按照合作伙伴管理办法处罚。

A.合作管理单位

B.政企客户部

C.人力资源部

D.在线分公司

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第8题

有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责:()

A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

B.符合第二十七条规定自查发现的案件的

C.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

D.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

E.其他可以从轻、减轻问责的情形

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第9题

案件治理“一案四问责”是()2007年7月11日在大型银行案件防控工作电视电话会议上的讲话中提出的。

案件治理“一案四问责”是()2007年7月11日在大型银行案件防控工作电视电话会议上的讲话中提出的。

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第10题

银行保险机构对检查发现涉及内部人员的违规行为要严格问责,除对行为人员问责外,还应对案件发生负有管理、领导和监督责任人员严肃问责()
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第11题

信用社案件问责按照()的原则,实行案件责任追究政策。
信用社案件问责按照()的原则,实行案件责任追究政策。

A.自查从宽

B.他查从严

C.尽职免责

D.失职问责

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