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题目内容
（请给出正确答案）
A.按照反洗钱相关法律法规及监管要求，适度提高高风险产品相关交易监测的频率及强度
B.对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手，采取强化的尽职调查措施，了解相关客户信用状况资产情况资金来源及资金用途合法性等
C.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式交易渠道交易规模交易频率等合理实施限制
D.直接对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手账户进行控制
答案
D、直接对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手账户进行控制
更多“对风险较高的产品（高风险和次高风险产品）可采取的控制措施，下列说法错误的是（）”相关的问题
第1题
A．该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法
B．该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级
C．该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
D．该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
第2题
A.适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划
B.适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划
C.适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划
D.适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划
第3题
A.适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划
B.适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划。
C.适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划
D.适合向髙风险承受能力客户销售的产品只有高风险资产管理计划。
第5题
A.因产品设计缺陷导致较大洗钱风险事件的产品
B.跨境交易未纳入制裁名单监测 范围的产品
C.因产品设计缺陷导致重大洗钱风险事件的产品
D.因产品设计缺陷 导致一般洗钱风险事件的产品
第6题
A.因产品设计缺陷导致较大洗钱风险事件的产品
B.跨境交易未纳入制裁名单监测范围的产品
C.因产品设计缺陷导致重大洗钱风险事件的产品
D.因产品设计缺陷导致一般洗钱风险事件的产品
第8题
A.存在一定的本金亏损风险，收益波动性较大的产品
B.本金亏损的概率较低，但预期收益存在一定的不确定性的产品
C.本金亏损概率较高，收益波动性大的产品
D.本金安全，且预期收益不能实现的概率低的产品
第9题
A.本金亏损的概率较低，但预期收益存在一定的不确定性的产品
B.本金亏损概率较高，收益波动性大的产品
C.本金安全，且预期收益不能实现的概率低的产品
D.存在一定的本金亏损风险，收益波动性较大的产品
第10题
A.开展加强型尽职调查，深入了解客户经营活动状况和财产来源，对客户背景及交易情况进行强化调查，对业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，询问客户交易目的、核实客户交易动机，确保交易活动符合客户风险状况。
B.提高客户及其受益所有人身份识别和尽职调查的强度和频率，缩短信息收集和更新的时间间隔。
C.合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。
D.为客户提供风险较高的产品和服务时，适当提高业务办理的审批权限。
第11题
A.通常，低收入人群对高风险高收益的投资理财产品有着明显偏好
B.通常，较高社会阶层群体对资产的流动性要求较高
C.通常，中年人群更倾向于收入稳定的投资项目
D.通常，城市客户更倾向于投资理财，注重多元化的金融产品和金融服务
