金融机构应当评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,有效运用评估结果。评估结果的运用不包括以下哪项:()。
A.调整经营策略
B.增强资源投入
C.调整管理人员
D.加强账户管理和交易监测
A.调整经营策略
B.增强资源投入
C.调整管理人员
D.加强账户管理和交易监测
第1题
A.内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程
B.内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念
C.内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制
D.内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应
第2题
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
第4题
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征
第5题
A.风险缓释
B.风险防范
C.风险管理
D.风险控制
第6题
A.自有实体经营场所、自助设备与终端、自有互联网渠道
B.第三方实体经营场所、第三方互联网渠道
C.银行的代理行渠道
D.中介服务机构渠道
第7题
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.评估洗钱和恐怖融资风险
C.设定反洗钱专项审计总体方案
D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制
第8题
A.内部控制制度有重大调整
B.反洗钱监管政策发生重大变化
C.拓展新的销售或展业渠道
D.拓展新的业务领域
E.设立新的境外机构
第9题
A.自查机制
B.稽核机制
C.审计机制
D.长效机制
第10题
A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人
B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
C.银行业机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容
D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任