首页 > 英语六级

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有（)。

A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

D.涉及可疑交易报告

答案

查看答案

发布时间：2022-05-26

更多“洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有()。”相关的问题

第1题

对于具有下列情形之一的客户，营业部可以将其直接定级为低风险等级客户（）但客户涉及可疑交易报告、存在代理人的个人客户、拒绝配合尽职调查等情形时除外

A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户，如QFII客户等

B.1年内（客户开户1年以上）客户资产规模小于10万元的境内客户

C.信息公开程度高的客户，如在规范证券市场上市的公司等

D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户

点击查看答案

第2题

业务产品洗钱风险评估结果是实施业务产品洗钱风险管理的基础，业务主管部门可以结合自身业务运营风险管理需要，将其作为（)的依据之一。

A.非柜面业务交易控制

B.信贷客户评级授信等业务决策

C.客户服务

D.市场营销

点击查看答案

第3题

在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第4题

借款人准入要求反洗钱执行状况良好无洗钱交易行为，农发行洗钱风险等级分类不得为（）及以上等级

A.低风险

B.中风险

C.高风险

点击查看答案

第5题

已报送可疑交易报告的客户，其洗钱风险等级应调整为（)风险等级。

A.高

B.中

C.低

D.无

点击查看答案

第6题

客户之前被报送过可疑交易报告属于客户历史行为，不能作为客户洗钱风险等级的评估因素。（)

点击查看答案

第7题

新产品洗钱风险评估是落实（)反洗钱原则的基础工作。

A.风险为本

B.审慎性

C.有效性

D.全面性

点击查看答案

第8题

中风险和较高风险客户洗钱风险评估无需加强型尽职调查。（）

点击查看答案

第9题

洗钱风险评估中，金融机构确定的风险评级不得少于两级。（)

点击查看答案

第10题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)。如CCS等级为（)或出现在制裁名单中，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

点击查看答案

第11题

洗钱风险自评估的内容主要包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估三个组成部分，其原理为（）。

A.固有风险-控制措施=剩余风险

B.剩余风险-控制措施=固有风险

C.固有风险+控制措施=剩余风险

D.剩余风险+控制措施=全部风险

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

考试指南全部 >

2024年初级会计成绩查询时间在什么时候开始？查询网站是哪个？贵州初级会计准考证打印时间2024 2024年中级会计考试成绩查询时间：10月中下旬河北2024年中级会计考试时间是什么时候？中级会计报名入口是什么？还能报名吗？2024年江苏高级经济师多少分算过？60分中级经济师在哪个网上报名初级会计成绩单如何打印？打印入口在哪？初级会计师报考官网准考证打印考初级会计职称需要哪些条件？

下载APP

关注公众号

TOP