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[判断题]

依据客户风险评估得分，境内客户洗钱风险程度分为3个等级。（）

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发布时间：2022-10-28

更多“依据客户风险评估得分，境内客户洗钱风险程度分为3个等级。（）”相关的问题

第1题

客户洗钱风险评估管理主要包括（）

A.识别

B.评估

C.管控

D.报告

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第2题

中风险和较高风险客户洗钱风险评估无需加强型尽职调查。（）

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第3题

“来自高风险国家（地区）的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。（）

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第4题

各级机构应当根据客户（）等基本要素和风险子项，对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第5题

风险评估及客户分类在综合分析各基本要素、风险子项的基础上，运用权重法，以定性分析与定量分析相结合的方式计量洗钱风险综合分值。（）

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第6题

公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上，采取差异化控制措施，超出公司风险控制能力的（）。

A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易

B.已经建立业务关系的，中止交易并考虑提交可疑交易报告

C.必要时终止业务关系

D.搁置无需理会

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第7题

对于具有下列情形之一的客户，营业部可以将其直接定级为低风险等级客户（）但客户涉及可疑交易报告、存在代理人的个人客户、拒绝配合尽职调查等情形时除外

A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户，如QFII客户等

B.1年内（客户开户1年以上）客户资产规模小于10万元的境内客户

C.信息公开程度高的客户，如在规范证券市场上市的公司等

D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户

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第8题

在识别和评估公司因舞弊导致的财务报表重大错报风险时，下列做法正确的有（）。

A.考虑是否存在舞弊风险因素

B.考虑在实施分析程序时发现的异常关系或偏离预期的关系

C.考虑客户承接或续约过程中获取的信息

D.询问管理层针对舞弊风险设计的内部控制

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第9题

某注册会计师负责对M公司2008年度财务报表进行审计．在识别和评估该公司因舞弊导致的财务报表重大错报风险时，下列做法正确的有【】

A.考虑是否存在舞弊风险因素

B.考虑在实施分析程序时发现的异常关系或偏离预期的关系

C.考虑客户承接或续约过程中获取的信息

D.询问管理层针对舞弊风险设计的内部控制

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第10题

某注册会计师负责对M公司2008年度财务报表进行审计。在识别和评估该公司因舞弊导致的财务报表重大错报风险时，下列做法正确的有()。

A.考虑是否存在舞弊风险因素

B.考虑在实施分析程序时发现的异常关系或偏离预期的关系

C.考虑客户承接或续约过程中获取的信息

D.询问管理层针对舞弊风险设计的内部控制

E.询问了解治理层如何监督管理层

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第11题

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，中风险客户，自评定风险等级后每（)审核一次客户基本信息。

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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