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[单选题]

关于基金监管的手段,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.必要的行政手段 Ⅱ.法律手段 Ⅲ.窗口指导 Ⅳ.经济手段

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

更多“关于基金监管的手段,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.必要的行政手段 Ⅱ.法律手段 Ⅲ.窗口指导 Ⅳ.经济手段”相关的问题

第1题

下列关于高效监管原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.高效监管原则,首先要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责Ⅱ.高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效。同时,对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段Ⅲ.高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动,制止基金市场上的非法行为Ⅳ.高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序,提高市场效率,保护投资者的根本利益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中,错误的是()。

A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露、利润分配等行业规范

C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活

D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

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第3题

下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中,正确的是()。Ⅰ、法律主体资格不同Ⅱ、投资者的地位不同Ⅲ、基金营运依据不同Ⅳ、监管机构不同V、交易场所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

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第4题

关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列关于基金的分类说法中,正确的有()。

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第6题

下列关于基金份额持有人的说法中,正确的有()。

A.它是基金资产的投资决策人

B.它是基金投资收益的受益人

C.它是基金的出资人

D.它是基金资产的所有人

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第7题

关于《住宅共用部位共用设施设备维修基金管理办法》说法正确的是()

A.详细规定维修基金的缴交、代管和监管等方面的内容

B.为规范物业服务企业财务管理行为

C.有了于企业公平竞争和维护住房产权人和使用人的公共利益

D.为保障住房售后的维修管理有利于保护消费者的正当权益

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第8题

关于电子运营档案,下列说法错误的是()。

A.电子档案是指采取信息化手段,以电子数据或影像形式保存在磁性介质中的运营档案

B.在内部监管检查、考核中,电子档案与纸质档案具有同等作用

C.电子档案应该打印成纸质档案进行保存

D.在配合外部有权机关执行公务时,电子档案可作为查询依据

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第9题

下列关于国家对民办学校的扶持,说法正确的是()

A.县级以上各级人民政府可以设立专项资金,用于资助民办学校的发展

B.县级以上各级人民政府可以采取基金奖励、捐资激励扶持所有民办学校

C.国家鼓励金融机构运用信贷手段,支持民办教育事业的发展

D.人民政府委托民办学校承担义务教育任务,应当按照当地市场价拨付相应的教育经费

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第10题

下列关于基金管理费的说法中,正确的有()。Ⅰ.基金规模越大,风险越大,管理费率越低Ⅱ.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比Ⅲ.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除Ⅳ.管理费是向投资者另收取的费用

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第11题

下列关于双录音像资料保管的说法,正确的有()
A.代销保险期间在一年及以下的保险产品,保管期限自保险合同终止之日起计算不得少于5年

B.代销保险期间在一年以上的保险产品,保管期限自保险合同终止之日起计算不得少于10年,如遇保险客户投诉、法律诉讼等纠纷,应延长保管期限至纠纷结束后2年

C.公募基金、资产管理计划产品、代理贵金属及其他应监管要求需要执行录音录像的贵金属产品,保存期限不少于20年

D.除保险、公募基金、资产管理计划产品、代理贵金属及其他应监管要求需要执行录音录像的贵金属产品外,其他业务的录音录像资料至少保留到产品终止日起3年后或合同关系解除日起3年后,发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后

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