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[单选题]

关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是()。

A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理

C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品

D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

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更多“关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是()。”相关的问题

第1题

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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第2题

关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护,以下表述错误的是()。

A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品

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第3题

经营机构与普通投资者发生纠纷的,()应当提供相关资料,承担举证责任

A.投资者

B.经营机构

C.监管机构

D.基金业协会

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第4题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时,基金管理人或基金销售机构当()

A.更注重投资者的风险承担能力

B.更注重投资者的风险承担意愿

C.更注重投资者的收益要求

D.兼顾投资者的风险承担能力与风险承担意愿

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第6题

基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()

A.要求投资者提供金融资产证明

B.对投资者的专业知识进行考查

C.要求投资者提供收入证明

D.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报

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第7题

根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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第8题

关于股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是()

A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任

C.对基金财产承担相关责任,基金财产保管机构成为基金当事人

D.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

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第9题

普通投资者的特别保护,主要体现在基金管理人正确普通投资收益的承诺高于专业投资者。()
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第10题

关于股权投资基金募集以下表述错误的是()

A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级

B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型

C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金

D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件

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第11题

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,不正确的是()

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推介基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征

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