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[多选题]

商业银行理财业务开展应遵守的基本原则包括()。

A.公正，公平，公平原则

B.投资者适当性管理

C.风险可控

D.信息充分披露

E.成本可算

答案

BCDE

发布时间：2022-11-23

更多“商业银行理财业务开展应遵守的基本原则包括()。”相关的问题

第1题

商业银行开展理财业务，应当遵守市场交易和公平交易原则，不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。（)

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第2题

商业银行开展理财业务经营活动应符合的审慎监督管理要求包括（）。

A.贷存比应低于70％

B.主要监管指标符合监管要求

C.制定了理财业务风险监测指标和风险限额．并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系

D.具有良好的信息技术系统，能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算

E.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队

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第3题

商业银行在开展理财业务时应保护消费者的合法权益。遵循低风险原则，将适合的产品卖给适合的消费者。（）

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第4题

商业银行必须通过具有独立法人地位的子公司开展理财业务。（)

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第5题

商业银行开展个人理财业务和承销证券投资基金属于商业银行的（）。A.资产业务B.负债业务C.资金业务

商业银行开展个人理财业务和承销证券投资基金属于商业银行的（）。

A.资产业务

B.负债业务

C.资金业务

D.中间业务

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第6题

商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，也可开展资金池理财业务。（)

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第7题

商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。（）

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第8题

商业银行开展代客理财业务所产生的交易活动，应按其性质计入交易账户，不用计提市场风险资本。（)

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第9题

商业银行开展个人理财业务时，下列做法错误的是（)。

A.建立个人理财服务的跟踪评估制度

B.按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责任地开展个人理财业务

C.优先向客户推荐可能会获得最高收益的理财产品

D.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品

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第10题

我行开展理财业务，应当遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。不得损害国家利益、社会公共利益和客户合法权益，不得违反国家利率管理政策进行变相高息揽储。（)

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第11题

下列属于法律法规中程序性规定范畴的是（）。A.不得进行洗钱活动B.法律、法规要求所有经营性、生产性

下列属于法律法规中程序性规定范畴的是（）。

A.不得进行洗钱活动

B.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税

C.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格

D.法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计原则

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