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[单选题]

同一行为、同一问题、同一机构在检查中发现屡查屡犯的所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

答案
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更多“同一行为、同一问题、同一机构在检查中发现屡查屡犯的所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()”相关的问题

第1题

《南京客运段安全包保及安全管理人员现场安全检查量化办法》中规定存在下列哪几种情况之一的,不纳入检查发现问题统计:()。

A.录入信息系统问题内容不完整,责任不可追溯的

B.车队上报协调解决的问题

C.检查发现本单位以外(监管单位)问题超过1件的

D.多人同时检查发现同一问题,分别或拆分录入的

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第2题

根据《运营工作人员违规积分管理办法》文件规定,不同检查发现的同一人同一问题,已经积分的不再重复积分,但应整改而未整改的问题除外。()
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第3题

关于员工违规行为的积分,下列说法正确的是()。

A.两人或两人以上共同违规的,应分别给予积分,不因其中一人积分而免除其他人的积分

B.一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的,应分别积分,但累计积分分值最高不超过6分

C.同一次检查发现一个员工存在多个同质同类轻微违规行为的,应分别积分,但累计积分分值最高不超过6分

D.员工轮岗、调动的,积分在一个周期内应重新累计

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第4题

某建筑公司采购一批钢筋,准备进行楼板钢筋加工下料。根据背景资料,回答下列1~4问题。1、施工单位

某建筑公司采购一批钢筋,准备进行楼板钢筋加工下料。根据背景资料,回答下列1~4问题。

1、施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定,对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验,检验应当有书面记录和专人签字。

A、对

B、错

2、下列关于钢筋验收说法正确的是()。

A、钢筋进场时按批见证取样,送由见证检测资质的检测试验机构检测复验

B、检查产品合格证和进场复验报告

C、钢筋发现脆断检测钢材中碳(C、硫(S)、硅(Si)、锰(Mn)、磷(P)的含量

D、钢材试验报告应一式四份E、钢筋进场时,应按现行国家标准的规定,抽取试件做力学性能检验,其质量必须符合有关标准的规定

3、钢筋混凝土楼板采用HPB300钢筋,试验批量正确的是()。

A、对同一厂家、同一牌号、同一重量的钢筋按规定的数量作为一个检验批

B、热轧钢筋每批不超过90t

C、对不同时间进场的同批钢筋,可按一次进场的钢筋处理

D、对每批钢筋抽取5个试件,先进行重量偏差检验,再取其中两个试件进行拉伸试验、2个试件进行弯曲试验

4、未经检验的钢筋()。

A、不得进入施工进场

B、先进场后补验

C、监理工程师允许即可进场

D、可以进入施工进场

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第5题

下列哪些具有个人分拆结售汇行为特征()。
下列哪些具有个人分拆结售汇行为特征()。

A.5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后,将外汇汇给境外同一个人或机构。境外同一个人或机构同日、隔日或连续多日将外汇汇给境内5个以上(含,下同)不同个人,收款人分别结汇。

B.个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上(含)提取接近等值1万美元外币现钞;或者5个以上个人同一日内,共同在同一银行网点,每人办理接近等值5000美元现钞结汇。

C.同一个人将其外汇储蓄账户内存款划转至5个以上直系亲属,直系亲属分别在年度总额内结汇;或者同一个人的5个以上直系亲属分别在年度总额内购汇后,将所购外汇划转至该个人外汇储蓄账户。

D.其他通过多人次、多频次规避限额管理的个人分拆结售汇行为。

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第6题

2008年之前,抵押贷款机构需要验房来评估房屋的价值,并且经常使用同一地域市场的同一家或两家验
房公司。2008年房地产市场崩溃后,抵押贷款机构要求进行房屋检查,但这次检查是通过第三方安排的。2008年之前的情景如何说明与信用评级机构在全球金融危机中所扮演的角色类似的利益冲突。

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第7题

据调查发现,大部分电视观众对同一则广告在电视节目中反复播放的行为相当反感,因此有人认为厂家做
广告的目的不仅没达到,甚至会产生负作用,最终影响产品的销售。 下列哪项如果为真,最能削弱上述结论?()

A.只要广告制作得精彩、有创意,还是有很多观众乐意看的

B.厂家的目的是让观众记住其所推销的产品,而不会顾及观众当时的感受

C.有些电视观众在广告时间干些家务或休息一下

D.许多有实力的大企业的电视广告往往采用同一则广告反复播放的形式

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第8题

同一客户反馈同一问题,需在工单内容中注明前工单编号及回复结果。()
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第9题

以下属于个人分拆结售汇行为特征的是()。
以下属于个人分拆结售汇行为特征的是()。

A.5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后,将外汇汇给境外同一个人或机构

B.5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别结汇后,将人民币资金存入或汇入同一个人或机构的人民币账户

C.个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上(含)提取接近等值1万美元外币现钞;或者5个以上个人同一日内,共同在同一银行网点,每人办理接近等值5000美元现钞结汇

D.同一个人将其外汇储蓄账户内存款划转至5个以上直系亲属,直系亲属分别在年度总额内结汇;或者同一个人的5个以上直系亲属分别在年度总额内购汇后,将所购外汇划转至该个人外汇储蓄账户

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第10题

财税顾问小张有一个客户W,该客户的负责人在全国各地和本地都有多家公司,但是该企业主只有一个联系方式,在SAP系统中可以进行关联企业主操作,那么在SAP系统中以下关于关联企业主操作表述正确的是?()

A.目前SAP不支持跨机构关联同一企业主

B.目前SAP支持跨机构关联同一企业主

C.目前SAP支持同一机构关联同一企业主

D.目前SAP不支持同一机构关联同一企业主

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第11题

在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中,同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。()
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