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[多选题]
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
A.首席风险官
B.副总经理
C.董事会秘书
D.董事长
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A.首席风险官
B.副总经理
C.董事会秘书
D.董事长
第1题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第3题
第8题
A.风险识别、风险监测、风险合并
B.风险报告、风险识别、风险集中
C.风险监测、风险合并、风险集中
D.风险报告、风险合并、风险集中
第10题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第11题
A.股东会
B.全体董事
C.监事会
D.公司住所地中国证监会派出机构