更多“受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控”相关的问题
第1题
分支机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作的“合理了解”原则是指:可以通过获取客户受
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第2题
各分支如采取所有措施仍无法完成非自然人受益所有人身份识别工作,或是无法采取有效措施对受
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第3题
在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,无需开展受益所有人身份识别工作()
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第4题
久悬账户激活是同账户新开立,应对单位进行审慎核实、客户身份识别、实际控制人及受益所有人身份识别、涉税尽职调查,核实无误后方可对账户进行激活。()
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第5题
分公司及所辖分支机构遵循“了解你的客户(KYC)”的原则,勤勉尽责,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应措施,加强对客户身份信息资料的采集工作,是为了()。①了解客户及其交易目的和交易性质②了解客户建立、维持业务关系的目的和性质③了解客户真实资金来源和资金用途④了解并识别实际控制客户的自然人和交易的实际受益人⑤了解并核实非自然人客户的受益所有人信息,及时更新客户的身份信息资料
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
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第6题
营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。()
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第7题
柜员受理对公账户现金存款业务时,必须正确录入缴款人信息交易对手非我行客户时,需先按照相关制度要求完成客户及其受益所有人身份识别,并在BoEing系统中登记客户信息()
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第8题
个体工商户不需要进行受益所有人识别工作。()
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第9题
根据公司反洗钱身份识别要求,以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
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第10题
会计核算的一般原则中,起修正作用的一般原则有()。
A.谨慎原则
B.重要性原则
C.实质重于形式原则
D.权责发生制原则
E.配比原则
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第11题
保险公司应当按照交易或事项的经济实质进行会计核算,而不仅仅把法律形式作为进行会计核算的依据。这个规定所体现的会计核算的一般原则是()。
A.客观性原则
B.权责发生制原则
C.历史成本原则
D.实质重于形式原则
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