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[多选题]

根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求.()

A.实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用

B.使股东会.董事会.监事会和经营层之间的职责明确,相互协助.又相互制衡

C.基金持有者结构分散

D.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

E.建立完善的内部监督和控制机制

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更多“根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求.( )”相关的问题

第1题

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,科创板上市公司要根据自身特点,强化业绩波动、行业风险、公司治理等相关事项的针性信息披露。()
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第2题

有助于基金长期风格稳定的因素包括()。

A.信息披露和营销合规性

B.公司治理和行业自律

C.产品和投研体系建设

D.基准设置和偏离跟踪

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第3题

优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括:()

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制

C.建立发行与管理的分工制度

D.强化基金托管人的职责

E.公募发行基金份额

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第4题

符合有关规定红筹公司可以在科创板上市。红筹公司具备()等特点,投资者应关注有关风险,审慎投资。

A.在境外注册

B.也许采用合同控制架构

C.公司治理、运营规范等事项合用境外法律法规

D.以上都是

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第5题

基金管理公司治理结构中不包括()。

A.消费者

B.监事会

C.董事会

D.股东大会

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第6题

中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.公司治理监管

C.基金准入

D.经营运作监管

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第7题

以下对于基金管理公司治理结构的论述中,不正确的是()。

A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡

B.应实行独立董事制度

C.坚持以股东利益最大化

D.应建立完善的内部监督和控制机制

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第8题

我国基金业在发展中表现出来的特点有()。

A.基金公司业务开始走向多元化

B.基金行业对外开放程度不断提高

C.基金市场营销和服务创新日益活跃

D.基金市场法律规范体系进一步完善

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第9题

公司治理流程的改进通常是公司经营管理的重要组成部分,下列哪一选项是错误的()

A.公司治理应当制定计划,但可视情况灵活机动地执行

B.所有企业在公司治理方面都应遵循法规和既定的原则

C.审计委员会要履行其在财务和会计事务方面的监督职责

D.企业必须根据其行业、规模和文化来制定其公司治理的具体计划

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第10题

基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.公司治理与内部控制

B.基金管理年限与管理规模

C.具有境外投资管理经验的人员数量

D.净资产

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第11题

A集团是一家专门从事基础设施研发及建造、房地产开发及进出口业务的上市公司。日前,被媒体曝光
存在一系列公司治理问题。A集团高管无视证监会关于禁止上市公司之间的资金相互拆借的有关规定,向关联公司M贸易公司、N公司拆借和垫付资金9笔,共计27.2亿元。根据上述信息判断,下列表述正确的有()。

A.A集团治理问题表现为转移资产

B.A集团经理人违背了勤勉义务

C.A集团在公司治理方面存在“隧道挖掘”问题

D.A集团在公司治理方面存在“内部人控制”问题

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