根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
第1题
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
第2题
A.期货经纪合同的义务从合同成立生效开始,从客户销户后结束
B.风险揭示义务、适当性义务属于先合同义务
C.期货经纪合同的作用是用来约束客户的行为,规避期货公司的法律风险
D.投资者亲自签署了《风险揭示书》,期货公司即完成了风险告知义务
第6题
A.隐瞒重要事实
B.进行误导性陈述
C.提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.夸大或者片面宣传投资业绩
E.向投资者作获利保证或者共担风险承诺
第8题
A.调查问卷问题类型应含简答题
B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系
C.调查问卷不得少于10题
D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素
第9题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第11题
A.干预客户风险测评结果
B.向客户推介高于其风险承受能力的产品
C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等
D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作